国泰中证500指数增强型证券投资基金基金合同

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承当 。当基金份额持有人的现金盈利 小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册挂号 机构可将基金份额持有人的现金盈利 主动 转为基金份额。盈利 再投资的核算 方法,依照《事务 规则》执行。

  四、与基金产业 管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  (一)基金费用的品种

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、本基金从C类基金份额的基金产业 上钩 提的出售 效能 费;

  4、标的指数使用答应 费;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  6、《基金合同》生效后与基金相关的管帐 师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

  7、基金份额持有人大会费用;

  8、基金的证券/期货交易费用;

  9、基金的银行汇划费用;

  10、基金的开户费用、账户维护费用;

  11、因投资港股通标的股票而发生 的各项合理费用;

  12、依照 国家有关规则 和《基金合同》约好 ,可以在基金产业 中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提规范 和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的核算 方法如下:

  H=E×1.00%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月 月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金产业 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假期 、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的核算 方法如下:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月 月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金产业 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假期 、公休假等,支付日期顺延。

  3、C类基金份额的出售 效能 费

  本基金A类基金份额不收取出售 效能 费,C类基金份额的出售 效能 费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。核算 方法如下:

  H=E×0.40%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的出售 效能 费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  C类基金份额出售 效能 费每日计提,逐日累计至每个月 月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送出售 效能 费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金产业 中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个出售 机构。若遇法定节假期 、公休假等,支付日期顺延。

  4、标的指数使用答应 费

  本基金作为指数基金,需依据 与中证指数有限公司签署的指数使用答应 协议的约好 向中证指数有限公司支付指数使用答应 费。本基金的标的指数使用答应 费按前一日基金资产净值的0.016%的年费率计提,核算 方法如下:

  H= E×0.016%÷当年天数

  H为每日应计提的标的指数使用答应 费

  E为前一日的基金资产净值

  标的指数使用答应 费的收取下限为每季度人民币50,000元,计费期间不足一季度的,依据 实践 天数按比例核算 。

  自基金合同生效之日起,标的指数使用答应 费每日计提,按季支付。标的指数使用答应 费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季度前10个工作日内从基金产业 中一次性支取。若遇法定节假期 、公休日等,支付日期顺延。

  中证指数有限公司依据 相应指数使用答应 协议变更上述标的指数使用答应 费费率和核算 方法的,本基金将选用 调整后的费率或方法核算 指数使用答应 费。基金管理人应及时告诉 基金托管人,并依照有关规则 最迟于新的费率和核算 方法施行 日前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告

  上述“(一)基金费用的品种 ”中第5-12项费用,依据 有关法规及相应协议规则 ,按费用实践 开销 金额列入当期费用,由基金托管人从基金产业 中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未实行 或未完全实行 义务导致的费用开销 或基金产业 的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《国泰宁益守时 开放活络 配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他依据 相关法令 法规及中国证监会的有关规则 不得列入基金费用的项目。